在全行2026年上半年审计整改工作推进会上的讲话
在全行2026年上半年审计整改工作推进会上的讲话
同志们:
大家下午好。
今天,我们在这里组织召开全行2026年上半年审计整改工作推进会,时值年中关键节点,意义非凡。参加今天会议的有总行纪委[*]书记、各被审计单位的主要负责同志、相关条线部门的负责人以及审计部的全体同仁。首先,我代表总行党委,对大家在百忙之中参会表示欢迎,也对奋战在业务一线和内控管理岗位的全体员工,特别是为本次会议做了大量准备工作的审计部同志们,表示衷心的感谢!
本次会议的主题,是"突出问题导向、聚焦实效提升",核心任务是全面总结上半年审计整改工作的成效与不足,深入剖析当前面临的深层次问题,并对下一阶段的工作进行再动员、再部署、再压实。我们希望通过这样一次会议,能够进一步统一全行思想,凝聚整改共识,强化责任担当,确保审计发现的每一个问题都能得到彻底整改,每一项风险都能得到有效化解,为我行服务地方实体经济的高质量发展,筑牢坚不可摧的内控防线。
刚才,审计部通报了上半年整改工作的总体情况,运营管理部和[*]支行作为代表,分享了各自的整改实践与思考,信贷管理部也针对具体领域的顽疾进行了深刻的条线剖析。这些通报和发言,内容详实、态度诚恳、分析透彻,既展示了我们工作的成果,也毫不避讳地揭示了短板与难点。可以说,这是一次求真务务实、动真碰硬的会议,为我们接下来的讨论和决策提供了坚实的基础。
下面,结合大家的发言和我的思考,我讲几点意见。
一、充分肯定成绩,清醒正视问题,客观全面把握当前审计整改工作态势
今年以来,面对复杂多变的外部经济金融环境和日益趋严的监管要求,全行上下坚持"稳中求进、以进促稳"的总基调,在抓好业务发展的同时,始终将内控合规和风险管理摆在突出位置。特别是审计整改工作,在全行各单位、各部门的共同努力下,取得了阶段性成效,展现出良好的态势。
从审计部通报的数据来看,上半年我们累计实施了10个审计项目,揭示了135个问题,提出了76条具有可操作性的整改建议,并针对潜在风险发布了16项风险提示。截至6月末,已有111个问题完成整改,整改率达到82.22%。这个数字背后,是各被审计单位直面问题的勇气,是条线部门协同作战的努力,更是审计团队夜以继日的辛勤付出。我们欣喜地看到,"问题清单+整改通知+责任到人"的工作机制正在持续深化,审计整改的闭环管理正在从制度走向实践,逐步落到实处。
会上,[*]支行和运营管理部的汇报,为我们提供了两个鲜活的样本。[*]支行作为基层经营单位,能够直面信贷业务中的难点,逐项说明整改进展,并就长效机制建设进行了深入思考,这种"主人翁"的整改态度值得全行所有分支机构学习。运营管理部则从条线管理的角度,系统总结了在流程规范和制度完善上取得的成果,并积极探索将整改经验转化为管理效能的路径,这体现了我们管理部门的专业担当。这些成绩的取得,来之不易,值得我们充分肯定。
然而,在肯定成绩的同时,我们必须保持"行百里者半九十"的清醒。82.22%的整改率固然可喜,但反过来看,仍有近18%、24个问题尚未完成整改。这些"硬骨头"是摆在我们面前最直接的挑战。我们必须深刻反思:这些问题为何会成为"老大难"?是认识不到位,责任不落实?是能力不足,方法不多?还是内外协同不够,机制不畅?此外,我们还要警惕那些已经完成整改的问题,是否存在"纸面整改""虚假整改"的现象?是否真正做到了根除病灶、防止反弹?审计揭示的问题中,是否存在屡审屡犯的"老面孔"?这些都需要我们以"零容忍"的态度去审视和剖析。问题是时代的声音,也是我们进步的阶梯。只有敢于正视问题、善于分析问题,我们才能真正解决问题,推动工作迈上新台阶。
二、提升政治站位,深化思想认识,深刻理解审计整改是关乎生存发展的必答题
同志们,我们必须清醒地认识到,审计整改绝不仅仅是一项单纯的业务工作、技术工作,它首先是一项严肃的政治任务,是检验我们是否树牢"四个意识"、坚定"四个自信"、做到"两个维护"的试金石。
一是深刻认识审计在风险防控中的核心支撑作用。银行经营的核心是管理风险。在当前经济周期性、结构性、体制性矛盾交织叠加的背景下,各类风险隐患更加复杂、更具传染性。审计,作为银行内部治理的"免疫系统",其根本职责就是通过独立、客观的监督评价,"治未病、防大病",为全行的稳健运行提供保障。审计发现的问题,就是我们风险敞口的具体体现。如果我们对这些问题麻木不仁、视而不见,甚至諱疾忌醫、文过饰非,就等于是将全行的资产安全和声誉形象置于巨大的风险之中。因此,抓好审计整改,就是抓风险防控,就是守住我们安身立命的生命线。
二是深刻认识审计在完善公司治理中的关键枢纽作用。现代商业银行的竞争,归根结底是公司治理能力的竞争。审计作为公司治理的重要组成部分,它连接着董事会、监事会、管理层和业务一线,是推动治理体系和治理能力现代化的关键枢纽。一个问题从发现到整改,再到机制完善的全过程,实际上就是一次对我们内部治理流程的全面"体检"和"修复"。它能够检验我们的决策机制是否科学,执行机制是否顺畅,监督机制是否有效。我们必须强化审计在公司治理中的这种核心支撑作用,通过不折不扣的整改,倒逼各项制度落地生根,推动管理流程持续优化,真正实现"审计一点、规范一片、提升全域"的治理效果。
三是深刻认识审计整改是服务实体经济的内在要求。作为地方金融的主力军,我们的根本宗旨是服务地方经济社会发展。而服务好实体经济的前提,是我们自身的健康和强大。一个内控混乱、风险频发的银行,不可能有能力、有信誉去为地方经济发展提供高质量的金融服务。抓好审计整改,夯实内控基础,提升管理质效,正是为了让我们能够心无旁骛、更加稳健地履行好服务地方的社会责任。因此,我们必须站在讲政治、顾大局、促发展的高度,把审计整改工作摆在更加突出、更加重要的位置,以"钉钉子"的精神抓紧抓实抓出成效。
三、聚焦关键环节,实施精准施策,奋力开创标本兼治的审计整改新局面
做好下一阶段的审计整改工作,必须坚持系统思维,突出重点,精准发力。刚才,[*]书记已经就纪检监督角度的工作进行了部署,我完全同意。下面,我再强调四个方面,这既是对上半年工作的总结提炼,也是对下半年工作的具体要求。
一要厘清职责边界,构建协同共治的"三道防线"。审计整改不是审计部门一家的事,而是全行上下共同的责任。我们必须加快构建一个业务发展与内控管理并重、前中后台协同联动的现代治理格局。第一道防线,即各业务部门、各分支机构,是风险的直接承担者和问题整改的第一责任人。你们必须牢固树立"我的风险我负责"的意识,不能把问题简单地推给上级、推给后台。正如[*]支行那样,要主动认领问题,深入剖析原因,制定切实可行的整改方案,确保整改工作落地见效。第二道防线,即风险、合规、法律等职能部门,要发挥专业的牵头和管理作用,加强对第一道防线的指导、培训和监督,为他们提供政策支持和专业工具。第三道防线,即审计部门,要继续保持独立性和权威性,做好"裁判员"和"监督员",不仅要精准发现问题,更要对整改过程和结果进行严格的跟踪问效,确保整改质量。三道防线要各司其职、各尽其责,更要相互补位、协同作战,形成强大的内控合力。
二要深挖问题根源,实施源头治理的"清仓行动"。整改不能只停留在"头痛医头、脚痛医脚"的表层。对于审计发现的每一个问题,我们都不能满足于就事论事,而要坚持"举一反三",深
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