中国人民银行省分行国库处2025年度党风廉政建设责任制落实及岗位（廉政）风险防控检查情况报告
中国人民银行省分行国库处2025年度党风廉政建设责任制落实及岗位(廉政)风险防控检查情况报告
根据分行党委的统一部署,现将国库处2025年度落实党风廉政建设责任制及开展岗位(廉政)风险防控工作的有关情况汇报如下。
一、全面从严治党及党风廉政建设工作开展情况
2025年,国库处党支部严格对标对表分行党委关于全面从严治党的工作要求坚持严的基调、严的措施、严的氛围,将责任制落实到每个岗位、每名党员,推动管党治党从"宽松软"走向"严紧硬"。
(一)聚焦政治统领,压实管党治党主体责任链条。国库处党支部始终将党的政治建设摆在首位,深知国库资金安全是必须牢牢守住的政治底线。支部严格落实"第一议题"制度,全年组织专题学习12次,第一时间传达学习习近平总书记关于金融工作、财政工作的重要指示批示精神,确保国库工作始终沿着正确的政治方向前进。支部切实担负起主体责任,支委会全年召开4次专题会议研究党风廉政建设工作,分析研判国库业务领域的廉政风险态势。支部书记认真履行"第一责任人"职责,对重点风险、关键环节亲自部署、亲自督办,与处内全体干部职工逐一签订《2025年度党风廉政建设责任书》23份,确保责任层层传递、压力直达末梢。支部委员及各科室负责人严格履行"一岗双责",将廉政要求融入预算收支、资金划拨、账户管理、国债发行兑付等各项业务管理之中,全年开展业务督导与廉政谈话30余人次,形成了"支部主抓、书记首责、班子共管、全员参与"的责任闭环。
(二)聚焦思想铸魂,筑牢拒腐防变纪律教育防线。国库处坚持把纪律教育作为治本之策,着力强化干部的纪律意识和规矩意识。支部将新修订的《中国共产党纪律处分条例》作为年度学习的重中之重,通过"三会一课"、青年理论学习小组等形式,组织原原本本学、逐章逐条学,确保学深悟透。全年组织集中廉政学习8次,覆盖全员120余人次。为增强教育的针对性和实效性,支部深入挖掘金融系统、财政国库领域的违纪违法典型案例组织观看警示教育片4部,召开警示教育大会2次,用"身边事"警醒"身边人",引导干部职工深刻认识国库岗位"权力小、责任大、风险高"的特点,时刻绷紧廉洁自律之弦。针对新入职员工、轮岗干部等重点人群,坚持"关口前移",累计开展任前廉政谈话5人次,讲授国库业务廉政风险防控专题课,帮助其扣好职业生涯的"第一粒扣子"。
(三)聚焦正风肃纪,持续净化国库业务政治生态。国库处坚持问题导向,以"零容忍"态度纠治"四风"问题,营造风清气正的工作环境。扎实开展深入贯彻中央八项规定精神学习教育,支部严格执行中央八项规定及其实施细则精神,紧盯与财政部门、商业银行等外部单位业务往来中的廉政风险,严防"吃公函""吃老板"等隐形变异问题。全年开展2次内部专项自查,重点排查是否存在违规接受宴请、收送礼品礼金等问题,未发现相关线索。在整治形式主义、官僚主义方面,大力精简会议文件,优化业务流程,推动更多国库业务线上办理、一次办结,切实为基层商业银行和预算单位减负。同时,坚决整治群众身边的不正之风,在国债发行兑付、涉农补贴资金划拨等直接面向公众的业务环节,持续优化服务流程,提升服务质量,畅通咨询投诉渠道,全年实现相关业务"零投诉",以实际行动守护了群众的切身利益。
(四)聚焦权力制约,织密国库资金安全运行监督网络。权力运行的有效监督是防范廉政风险的关键。国库处立足业务流程,全面梳理岗位廉政风险点。2025年,全处共梳理出涉及资金清算、账户审批、信息查询、系统运维等关键岗位的廉政风险点45个,并逐一制定了"一对一"的防控措施68条。严格执行"三重一大"事项集体决策制度,涉及重要业务系统升级、重大资金调拨方案等事项,均经处务会集体研究决定。在日常操作中,严格执行不相容岗位分离、双人复核、定期轮岗等内控制度,强化对国库支付、总账会计、国债发行等核心岗位的制约。充分发挥国库会计核算系统、国库业务监控子系统等科技手段的监督作用,利用系统刚性约束规范业务操作,实现业务全流程留痕、可追溯,确保每一笔国库资金的收、支、存、转都在严密监控之下,全年未发生任何资金安全事故。
二、上次检查存在问题整改情况
针对2024年度检查指出的"党员教育深度仍需拓展。现有党员教育方式侧重于理论灌输和政策学习,对党员思想深处的触动不够,未能够完全满足党员个性化、差异化的学习需求。在教育方式上,对数字化、智能化手段的运用不足,线上学习资源整合利用不够充分,教育的广度深度没有达到预期"的问题,国库处党支部高度重视,将其作为年度党风廉政建设的重点整改任务,以刀刃向内的勇气和务实创新的举措,全力推动整改落实,取得了显著成效。
(一)创新教育内容与形式,实现从"大水漫灌"到"精准滴灌"的转变。为解决理论灌输与思想实际"两张皮"的问题,支部改变了单一的"读文件、听报告"模式。一是开发"国库案例库"。组织骨干力量,结合近年来全国金融系统及国库领域发生的典型违纪违法案件,特别是涉及资金挪用、信息泄露、利益输送等高发风险的案例编写了15个贴近国库业务实际的警示教育案例,组织开展"案例大家谈"专题研讨3次,引导干部职工结合岗位实际谈认识、谈危害、谈措施,在思想碰撞中深化对廉政风险的理解。二是开展"情景模拟式"教育。围绕国库账户管理审批、紧急资金拨付等业务场景中可能遇到的"打招呼""递条子"等廉政考验,设计了5个模拟情景,组织青年干部进行角色扮演和现场处置推演,有效提升了青年干部应对复杂局面和廉政风险的实战能力。
(二)深化数字技术融合应用,打造"线上+线下"立体化教育矩阵。针对数字化手段运用不足的问题,支部积极探索"智慧党建+廉政教育"新路径。一是建成"国库清风"线上学习专栏。依托分行内部网站,创建了国库处专属的线上廉政教育平台。专栏下设"法规速递""案例警示""廉洁文化"等模块,定期推送党纪法规解读、警示教育短视频、廉洁故事等内容。全年共发布各类学习资料80余篇,实现廉政教育"指尖学、随时看"。二是推广"沉浸式"警示教育。引入VR技术,组织全处干部职工体验"模拟监狱"场景,通过身临其境的感受,直观体会自由的可贵与违纪违法的惨痛代价,极大地增强了警示教育的震撼力和感染力。通过整合线上学习资源,建立了覆盖全员的"廉政教育积分"制度,将线上学习时长、测试成绩等纳入个人年度考核,有效激发了干部职工的学习主动性。
(三)强化整改成效评估,确保教育真正入脑入心。为检验整改效果,支部建立了一套闭环评估机制。一是开展问卷调查。在整改前后分别组织匿名问卷调查,了解干部职工对廉政教育方式、内容、效果的评价。整改后,干部职工对教育形式的满意度由72%提升至95%,认为教育内容"触及思想灵魂"的比例提升了31个百分点。二是组织知识竞赛。举办了"守好国家钱袋子、筑牢廉洁防火墙"主题知识竞赛,内容涵盖党纪法规和国库业务内控规定,全员参与率达100%,平均成绩较去年提升了11分,检验了学习成效。通过上述举措,党员教育的深度和广度得到显著拓展,干部职工的廉洁意识和风险防范能力明显增强,上次检查指出的问题已得到全面、有效的整改。
三、本次检查存在的问题
在肯定成绩的同时,国库处也清醒地认识到,对照新时代全面从严治党的新要求和国库现代化治理的新目标,党风廉政建设和风险防控工作仍存在一些短板和弱项,必须予以高度重视并加以解决。
(一)责任压力传导存在"末梢衰减",全员风险防范意识有待进一步深化。尽管处级层面和科室负责人对党风廉政建设高度重视,但压力传导至部分具体操作岗位的干部职工时,仍存在一定的衰减现象。少数同志对廉政风险的认识仍停留在"不出资金安全事故就行"的层面,对业务流程中潜在的道德风险、信息安全风险、操作合规风险认识不足。表现为:在日常工作中,有的同志满足于按照规程"机械化"操作,对系统提示的异常信息不够敏感,缺乏主动发现和报告风险的意识;有的同志对"一岗双责"的理解有偏差,认为廉政建设主要是领导和党员的事,普通群众"与己无关",参与风险排查和监督的积极性不高。这种"上热中温下冷"的局面,可能导致风险防控网络出现"针尖大的窟窿",存在安全隐患。
(二)"微权力"运行制约不够严密,精细化风险防控能力有待进一步加强。国库业务涉及大量日常性、程序化的操作,其中蕴含着不易察觉的"微权力",如信息查询权限、业务办理顺序、与外部机构的日常沟通等。当前,对这些"微权力"的监督制约机制还不够完善。例如,在信息保密方面,虽然有严格的制度规定,但对干部职工"八小时之外"使用微信等社交工具的行为缺乏有效监督,存在涉密、敏感国库数据在无意中泄露的风险。在业务办理方面,对于某些紧急或特殊的资金划拨请求,自由裁量权如何规范行使、如何防止因人情关系导致办理顺序和效率出现偏差,相关的制约措施还不够具体、刚性。这些"微权力"如果监督不到位,日积月累,既可能滋生不正之风,也可能演变为重大的廉政风险。
(三)数字化风险防控效能有待进一步挖掘,从"被动防御"向"主动预警"转型不足。近年来,国库处大力推进数字化建设,各类业务系统在规范操作、防范风险方面发挥了重要作用。但总体上看,数字化风险防控仍处于"人防+技防"的初级阶段,系统的智能化、预见性能力尚有不足。一方面,各业务系统之间的数据尚未完全打通,存在"信息孤岛",难以进行跨系统、跨业务的关联数据分析,无法有效识别利用多系统漏洞进行的复杂违规行为。另一方面,现有系统的风险防控逻辑多为基于规则的"事后阻断"或"事中控制",缺乏基于大数据和人工智能的预测预警能力。对于异常交易模式、异常行为特征的识别能力较弱,难以实现对潜在风险的"主动发现、提前预警",风险防控的模式仍偏于被动。
四、下一步工作要求
针对本次检查发现的问题,国库处将坚持立行立改、标本兼治的原则,以更高的标准、更实的举措,推动全面从严治党向纵深发展,确保国库系统绝对安全。
(一)深化思想认识,实现责任压力传导"全面覆盖"。一是强化全员政治身份和责任意识教育。持续深入开展"为国守库、为民服务"的宗旨教育,让每一位干部职工,无论党员还是群众、无论职务高低,都深刻认识到自己是国家金融长城的一块基石,其岗位行为直接关系到国家信誉和资金安全。二是将廉政责任嵌入岗位职责说明书。修订完善处内所有岗位的职责说明,将廉政风险防控的具体要求、禁止性行为等内容明确写入,并将其作为年度绩效考核的关键指标,实现从"软要求"到"硬约束"的转变。三是常态化开展"岗位风险大家讲"活动。每季度由不同岗位的干部职工轮流上台,结合自身工作实际,剖析岗位风险,分享防控心得,变"要我防"为"我要防",营造"人人都是风险官、处处都是防火墙"的浓厚氛围。
(二)聚焦"微权力"监督,构建"无死角"精细化内控体系。一是编制"微权力"运行清单和负面清单。组织对全处所有岗位,特别是与外部联系密切、掌握数据信息、拥有操作权限的岗位进行再梳理,详细列出"微权力"事项,并明确划定权力行使的边界和禁止触碰的"高压线"。二是完善关键岗位制衡机制。对国库核心业务系统的操作员、复核员、授权员等关键岗位,进一步优化轮岗、强制休假和双人双岗制度,探索实施"不定时、不预告"的飞行检查,增强监督的突发性和威慑力。三是加强"八小时之外"的教育管理。通过签订家庭助廉承诺书、召开家属座谈会等方式,引导干部职工家属当好"廉内助",共同筑牢思想道德和家庭廉洁双重防线。
(三)推动数字智能升级,打造"主动防御型"智慧风控平台。一是启动"国库风控大脑"建设计划。积极向分行科技部门建言献策,推动整合国库各类业务系统数据,构建统一的国库业务数据湖。在此基础上,引入大数据分析和机器学习技术,研发智能化风险监测模型,实现对资金流、信息流、操作行为的7〔*〕24小时实时监控和异常预警。二是探索建立国库人员行为画像系统。通过对员工在业务系统中的操作习惯、访问权限、行为轨迹等数据进行分析,构建个人行为基线。一旦其行为显著偏离基线,系统将自动触发预警,为抓早抓小、防微杜渐提供精准的技术支撑。三是深化数字监督成果运用。将智慧风控平台发现的风险点、疑点问题,与日常监督、执纪问责工作相结合,形成"技术预警、人工核实、依规处置、完善制度"的风险管理闭环,不断提升国库治理体系和治理能力的现代化水平。
国库处将在分行党委的正确领导下,以此次检查为新的起点,正视问题、狠抓整改,以自我革命的精神和抓铁有痕的劲头,不断把党风廉政建设和反腐败工作引向深入,全力锻造一支政治过硬、业务精湛、纪律严明、作风优良的国库铁军,为维护国家金融安全、服务经济社会发展作出新的更大贡献。
