县人民法院关于整改“回头看”专项审计调查工作的汇报
〔*〕县人民法院关于整改"回头看"专项审计调查工作的汇报
尊敬的各位领导、各位同仁:
根据本次专项审计调查整改"回头看"工作会议部署,现将我院司法巡查、财务收支、刑事审判、执行工作等领域审计整改落实、自查自纠及长效治理相关工作情况汇报如下。近期,我院高度重视专项审计调查及整改"回头看"工作,始终坚持以问题为导向、以整改为抓手、以长效为目标,全面对标审计反馈问题、司法巡查短板、业务工作弱项,逐项梳理、逐条整改、逐个销号,扎实推进各类问题整改落地见效,全力补齐司法工作短板、规范司法运行流程、筑牢司法廉洁防线。同时坚持举一反三、自查自纠,全面排查工作中的薄弱环节和潜在风险,切实把审计整改成果转化为提升司法质效、规范司法管理、锻造过硬队伍的强大动力,推动法院各项工作规范化、制度化、常态化发展。
总体来看,我院已完成本轮审计及巡查反馈大部分问题的立行立改,剩余长期性、系统性问题已建立常态化整改机制,整改工作取得阶段性成效,但对照上级工作要求和司法规范化建设标准,仍存在一些短板和不足。现将具体情况汇报如下:
一、各项工作开展及整改落实情况
(一)司法巡查及整改"回头看"工作开展情况
我院始终将司法巡查整改作为重大政治任务,严格落实上级法院司法巡查工作部署,常态化开展巡查整改"回头看",健全完善"排查-整改-巩固-提升"的闭环工作机制,切实以巡查整改倒逼司法作风转变、工作质效提升、管理制度完善。
一是压实整改责任,全面落实巡查任务。针对过往司法巡查反馈的党建引领不足、司法作风不严、制度执行弱化、监督管理缺位等问题,院党组第一时间召开专题会议研究部署,成立由院长牵头的整改工作领导小组,细化分解整改任务,制定专项整改方案,形成"党组主体责任、班子成员一岗双责、各部门具体落实、纪检全程监督"的四级责任体系。对巡查反馈问题实行清单化管理、项目化推进、销号式整改,逐一明确整改措施、责任部门、责任人和完成时限,定期召开整改推进会,动态跟踪整改进度,确保所有问题件件有落实、事事有回音。
二是深化自查自纠,扎实开展回头看。结合本次专项审计整改要求,我院对历年司法巡查整改完成情况开展全面"回头看",通过查阅台账、座谈访谈、案件评查、现场督查等方式,重点核查已整改问题是否反弹、整改措施是否落地、制度机制是否健全、整改成效是否长效。全面排查巡查整改盲区和薄弱环节,重点整治整改不彻底、治标不治本、边改边犯等问题,对排查发现的细微短板及时查漏补缺,巩固巡查整改成果。
三是强化成果转化,健全长效管理机制。坚持以巡促改、以巡促建、以巡促治,深刻剖析巡查发现问题的根源,倒查制度漏洞和管理短板,结合法院工作实际修订完善党建工作、司法作风、队伍管理、审判监督等系列制度规范,进一步规范司法履职流程。同时将巡查整改与日常审判执行、队伍建设、党风廉政建设深度融合,把整改成效纳入部门和干警绩效考核,切实将巡查整改成果转化为推动法院高质量发展的实际成效。
(二)财务收支审计整改工作开展情况
我院严格遵守财经法律法规和司法经费管理规定,高度重视财务收支专项审计工作,针对审计反馈及自查发现的经费使用、账务管理、资产管控、报销审批等方面问题,从严从实推进整改,全面规范财务收支管理工作。
一是规范经费收支管理。针对审计指出的部分经费报销手续不规范、支出明细不清晰、科目使用不够精准等问题,我院立即组织财务人员全面梳理近年度财务收支台账,对不规范票据、不完善手续逐一补齐完善,严格执行经费审批分级负责制,细化报销审核流程,明确票据审核、用途核查、流程审批标准,杜绝无依据开支、不规范报销等问题。严格落实司法经费专款专用原则,规范诉讼费、罚没款、案款收缴划转流程,确保所有资金收支全程留痕、合规合法。
二是健全财务管理制度。结合审计整改要求,修订完善《财务管理制度》《经费报销管理细则》《固定资产管理办法》等制度,进一步细化经费预算、支出、报销、核算、归档全流程管理标准,明确各环节岗位职责,堵塞制度管理漏洞。定期组织财务人员开展财经法规、财务规范专题培训,提升财务人员专业能力和合规意识,杜绝人为操作不规范问题。
三是强化资产台账管控。针对固定资产登记不细致、台账更新不及时等问题,组织专人开展固定资产全面清查盘点,对办公设备、执法装备、房产车辆等资产逐一核对登记,完善资产购置、领用、报废、处置全流程台账,做到账实相符、账账相符。建立固定资产常态化清查机制,实行季度抽查、年度盘点,杜绝资产流失、管理混乱等问题。同时严格执行政府采购制度,规范采购流程,确保采购工作公开透明、合规有序。
(三)刑事审判工作整改开展情况
我院坚持以事实为依据、以法律为准绳,严格落实罪刑法定、疑罪从无原则,聚焦刑事审判质效、程序规范、司法公正、风险防控等重点,结合专项审计和司法巡查要求,全面排查整改刑事审判工作中的薄弱环节,持续提升刑事司法公信力。
一是严把案件质量关口。常态化开展刑事案件自查评查工作,重点排查审理程序瑕疵、证据采信不规范、法律适用不准确、文书制作不严谨等问题,对自查发现的问题建立整改台账,限期整改、举一反三。严格落实案件合议、审委会讨论、重大案件请示汇报制度,规范认罪认罚从宽制度适用流程,精准把握量刑尺度,确保每一起刑事案件均做到事实清楚、证据确凿、程序合法、量刑适当。
二是规范审判流程管理。严格遵守刑事诉讼程序规定,细化立案、送达、开庭、审理、宣判、归档各环节工作标准,杜绝超期审理、程序瑕疵、文书错漏等问题。健全刑事案件繁简分流机制,优化审判资源配置,快速审理简易程序、速裁程序案件,有效提升刑事审判效率,缓解办案压力。同时严格落实司法公开要求,实现庭审公开、文书公开、流程公开,主动接受社会监督。
三是强化司法为民与风险防控。坚持惩罚犯罪与保障人权并重,严格落实被告人权利保障制度,充分保障当事人辩护权、上诉权等合法权益。常态化开展刑事案件风险排查,重点关注涉众、涉稳、敏感刑事案件,提前研判舆情风险、信访风险,落实风险防控、矛盾化解措施,全力维护社会和谐稳定。积极参与基层社会治理,常态化开展以案释法、普法宣传工作,助力平安法治建设。
(四)执行工作整改开展情况
我院聚焦"切实解决执行难"目标,紧盯专项审计、司法巡查反馈的执行工作短板,以规范执行流程、提升执行质效、整治执行顽疾为核心,全面推进执行领域自查整改,持续规范执行司法行为。
一是规范执行案款管理。针对审计重点关注的执行案款收发、认领、发放、归档等问题,全面开展执行案款专项清查,逐笔核对案款到账、发放、留存情况,建立"日登记、月核对、季清零"台账管理制度,对逾期未发放、认领不及时的案款逐一梳理原因、限期处置。严格落实执行案款专户管理、专款专用制度,规范案款审批发放流程,杜绝案款滞留、错发、漏发等问题,确保执行案款管理全程合规、透明、可追溯。
二是整治执行突出问题。重点排查整治终本案件不规范、财产查控不全面、执行措施不到位、卷宗归档不完整、消极执行、选择性执行等突出问题。对存量终本案件开展全面复核,规范终本审批流程,完善财产查控、约谈记录、公示告知等佐证材料,杜绝虚假终本、违规终本。加大强制执行力度,常态化开展集中执行行动,严厉打击规避执行、抗拒执行行为,全力保障胜诉当事人合法权益。
三是提升执行服务质效。优化执行服务流程,畅通当事人沟通渠道,及时回应群众执行诉求,耐心做好释法明理、矛盾化解工作。健全执行监督机制,通过节点监控、案件抽查、群众回访等方式,强化对执行全过程的监督管理,及时纠正不规范执行行为。同时完善执行联动机制,加强与公安、不动产、金融等部门协作,凝聚执行合力,持续提升执行到位率、案件办结率。
二、当前存在的主要问题与不足
通过本轮专项审计整改"回头看",我院各项工作规范化水平显著提升,但对标上级高标准、严要求,结合自查自纠情况,仍存在一些短板和薄弱环节,主要体现在四个方面:
(一)司法巡查整改长效化建设仍有短板
一是整改成果巩固不够扎实。部分整改问题存在"阶段性整改、临时性见效"的情况,个别顽疾问题整改不够彻底,长效坚持力度不足,存在轻微反弹隐患。二是制度执行力有待提升。虽然已完善各类管理制度,但部分干警制度意识不强,日常工作中存在制度执行不严、流程落实不细的问题,制度约束作用未完全发挥。三是作风建设仍需深化。少数干警司法作风不够严谨,存在工作拖沓、细节疏漏、服务群众不够到位等问题,常态化作风整治力度仍需加大。四是党建与业务融合不深入。以党建引领审判执行、队伍建设的成效不够凸显,以巡促治、以改促优的综合效能有待进一步释放。
(二)财务收支精细化管理仍有薄弱环节
一是财务细节管控不够严格。部分经费报销附件不够完善、明细标注不够精准,零星开支审核把关不够细致,财务核算精细化水平有待提升。二是预算管理科学性不足。年度经费预算编制的前瞻性、精准性不够,部分专项经费使用统筹性不强,存在预算执行不均衡的问题。三是固定资产管理仍有漏洞。少数固定资产使用登记、变更报备不及时,部分老旧资产盘活处置力度不足,资产使用效能未充分发挥。四是财务监督常态化不足。日常自查自纠频次不够,多为阶段性集中整改,常态化风险排查、事前事中监督机制不够完善。
(三)刑事审判质效与规范化水平有待提升
一是案件精细化审理水平不足。少数刑事案件存在审理细节把控不严、文书说理不充分、量刑尺度把握不够精准等问题,部分复杂案件审理周期偏长,办案效率有待进一步提升。二是程序规范化仍有短板。个别案件送达、告知、庭审记录等程序性工作不够细致,存在流程衔接不紧密、资料归档不及时等问题。三是认罪认罚制度适用质效不均。部分案件量刑协商精准度不足,释法说理针对性不强。四是司法延伸作用发挥不足。以案促治、普法宣传的针对性和实效性不强,参与基层社会治理的深度和广度不够。
(四)执行领域规范化建设仍需持续发力
一是执行规范化程度有待提升。少数终本案件核查不够全面、材料不够完备,个别案件财产查控不够细致,存在查控遗漏、处置滞后等问题。二是案款管理仍有细微隐患。虽然已完成存量问题整改,但日常案款认领、核对、发放的及时性仍需加强,常态化精细化管控水平需持续提升。三是疑难案件攻坚力度不足。部分涉民生、涉积案、涉规避执行的疑难复杂案件,处置难度大、推进进度慢,执行攻坚成效有待突破。四是执行服务质效有待优化。面对当事人多样化诉求,沟通回应、矛盾化解的主动性、精准性不足,群众执行满意度仍有提升空间。
三、下一步工作打算
针对本次专项审计整改"回头看"排查发现的问题和短板,我院将坚持问题导向、目标导向、结果导向相统一,以最坚决的态度、最务实的举措、最严格的标准,狠抓问题整改、健全长效机制、补齐工作短板,全面提升法院各项工作规范化、精细化、长效化水平。
(一)持续深化司法巡查整改,筑牢长效治理根基
一是狠抓整改闭环落实。对本次回头看发现的问题逐项细化整改举措,明确整改时限、压实整改责任,实行台账式管理、销号式落实,确保所有问题彻底整改、不留死角、不反弹回潮。对长期性、系统性问题,常态化跟踪督办,持续推进整改落地。二是强化制度执行落地。常态化开展制度学习、警示教育、作风督查,督促全体干警严守规章制度、规范司法行为,杜绝制度空转、执行宽松问题,切实把制度优势转化为治理效能。三是深化党建业务融合。坚持以党建引领审判执行、队伍建设、作风建设,常态化开展司法作风整治,着力解决干警履职中的不严不实问题,锻造忠诚干净担当的司法队伍。四是健全常态化巡查整改机制。定期开展自查自纠,持续巩固整改成果,推动以巡促改、以巡促建、以巡促治常态化、长效化。
(二)从严规范财务收支管理,筑牢廉洁司法防线
一是细化财务规范管理。严格执行各项财经法律法规和院内财务制度,进一步细化报销审核、经费支出、账务核算标准,从严把控每一笔经费收支,补齐细节管理短板,杜绝不规范收支问题。常态化开展财务自查自纠,做到早发现、早整改、早规范。二是提升预算管理水平。科学精准编制年度经费预算,强化预算执行全过程管控,统筹规范专项经费使用,提升经费使用精
